2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(7)
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一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
A.共同財(cái)產(chǎn)
B.私有財(cái)產(chǎn)
C.獨(dú)立財(cái)產(chǎn)
D.聯(lián)合財(cái)產(chǎn)
2.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )機(jī)構(gòu)三大類。
A.監(jiān)督
B.自律
C.監(jiān)管
D.監(jiān)管和自律
3.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是( )。
A.基金份額凈值
B.市場(chǎng)供求關(guān)系 (封閉式基金)
C.基金份額面值
D.市場(chǎng)存款利率
4.下列( )不屬于證券投資基金的特征。
A.集合投資
B.專業(yè)理財(cái)
C.信托投資
D.分散風(fēng)險(xiǎn)
5.下列說法正確的是( )。
A.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)
B.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間
C.契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人二者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金(管理人、托管人)
D.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的法人財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司信托的資本
6.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，對(duì)我國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是( )。
A.1997年11月14日 《證券投資基金管理暫行辦法》
B.1998年3月1日
C.2001年9月1日
D.2000年10月8日
7.( )是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
A.ETF
B.QDII基金
C.LOF
D.QFII基金
8.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止( )。
A.按該股的市價(jià)估值
B.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值
C.按配股價(jià)估值
D.暫不估值
9.目前，我國的證券投資基金都是( )。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.單位信托基金
D.對(duì)沖基金
10.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是( )。
A.英國“海外及殖民地政府信托”
B.富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”
C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”
D.麥哲倫基金
11.下列屬于基金定期報(bào)告的有( )。
A.開放式基金公開說明書
B.基金持有人大會(huì)決議
C.澄清公告
D.基金資產(chǎn)凈值公告
12.在購買過程中，無論是認(rèn)購還是申購，在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以( )提交認(rèn)購/申購申請(qǐng)，注冊(cè)登記人對(duì)投資者認(rèn)購/申購費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆分別計(jì)算。
A.一次
B.兩次
C.三次
D.多次
13.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)( )元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。
A.0.01
B. O.1
C.0.02
D.0.2
14.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于( )人民幣。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
15.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長短期收益一風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是( )。
A.成長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.指數(shù)基金
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