2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(5)
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A 。股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B 。公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上
C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元
D 。公司在最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
C
2.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)( )。
A.股東年會(huì)
B.臨時(shí)股東大會(huì)
C.董事會(huì)會(huì)議
D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
B
這是我國(guó)《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
4.對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.又稱(chēng)為單位信托基金
B.基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金
A
5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
A
6.向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C
7.從廣義上講，證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B 。在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C 。金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D 。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
C
9.目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是( )。
A.揚(yáng)基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是( )。
A ?！?證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B 。封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式
C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D 。截至 2007 年末，我國(guó)已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過(guò)千億元的基金公司
D
11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是( )。
A 。收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B 。固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小
C 。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權(quán)
D.期貨
A
13.關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
C.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
D.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
A
14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是( )。
A.期權(quán)交易
B.期貨交易
C.現(xiàn)貨交易
D.合約交易
15.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)( )開(kāi)始的。
A.運(yùn)輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
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