一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、
下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中,錯誤的是( ?。?br />A.簡稱“中小板指數(shù)”
B.由深圳證券交易所編制
C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D.屬于綜合指數(shù)類
2、
下列說法中,不正確的是( ?。?。
A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入,又要追求長期增值,通常是把資金集中投資于股票和債券,以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長型基金中,還有更為進(jìn)取的基金,即積極成長型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
D.成長型基金是基金中最常見的一種,追求基金資產(chǎn)的長期增值,投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票
3、
金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸,從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( ?。?。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
4、
經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣( ?。┰?。
A.五千萬
B.一億
C.二億
D.三億
5、
2008年4月23日,國務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和( ?。?,進(jìn)一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系,使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。
A.《證券公司風(fēng)險處置條例》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
D.《上市公司收購管理辦法》
6、
下列選項(xiàng)中,不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( ?。?br />A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
7、
下列選項(xiàng)中,不屬于衍生證券投資基金的是( )。
A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.股票基金
8、
關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序,論述正確的是( ?。?。
A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
9、
特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括( ?。?br />A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn),或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)
B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用,即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響
D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
10、
在證券市場發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是( ?。?br />A.定向募集
B.認(rèn)購證
C.與儲蓄存單掛鉤
D.上網(wǎng)定價