一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、
下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中,屬于綜合指數(shù)類的是( ?。?br />A.深證新指數(shù)
B.深證成分股指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.房地產(chǎn)指數(shù)
2、
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括( ?。?br />A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B.從業(yè)人員的資格管理
C.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D.規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引
3、
與封閉式基金相比,( )是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。
A.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
4、
優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( ?。?br />A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時(shí),其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
5、
關(guān)于證券市場(chǎng),以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.證券市場(chǎng)的基本功能不包括定價(jià)功能
B.證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所
C.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
D.證券市場(chǎng)有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題
6、
根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,一個(gè)基金持有一家上市公司的股票,不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的( ?。?。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
7、
下列證券投資基金中,風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。
A.債券基金
B.股票基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.衍生證券投資基金
8、
債券有不同的風(fēng)險(xiǎn),但主要來(lái)自利率的波動(dòng),根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為( ?。?。
A.固定利率債券與可變利率債券
B.單利債券與復(fù)利債券
C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券
9、
下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是( ?。?br />A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人
B.目前,我國(guó)封閉式基金按照0. 25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C.我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi),通常高于0.25%
D.股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
10、
證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( ?。﹥|元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元。
A.3,5
B.1,3
C.2,6
D.3,4