一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各 小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、
在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權(quán)價格上升,看跌期權(quán)價格上升
B.看漲期權(quán)價格上升,看跌期權(quán)價格下降
C.看漲期權(quán)價格下降,看跌期權(quán)價格上升
D.看漲期權(quán)價格下降,看跌期權(quán)價格下降
2、
股票從性質(zhì)上看,是一種( ?。┳C券。
A.物權(quán)證券
B.債權(quán)證券
C.綜合權(quán)利證券
D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券
3、
我國的( ?。┦侵冈谥腥A人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.企業(yè)債券
B.公司債券
C.金融債券
D.政府債券
4、
附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( ?。?。
A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B.以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
5、
以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是( ?。?。
A.通常從基金資產(chǎn)中扣除
B.通常從清算費用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常從基金的托管費中扣除
6、
證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時,將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( ?。?。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
7、
設(shè)立證券登記結(jié)算公司,自有資金不少于人民幣( ?。﹥|元。
A.2
B.3
C.5
D.6
8、
在債券招標(biāo)發(fā)行中,以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是( ?。?。
A.收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B.收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C.價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D.價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
9、
證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,則由( ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A.直接責(zé)任人
B.證券公司和直接責(zé)任人連帶
C.所屬證券公司
D.證券交易所
10、
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家,發(fā)行( ?。﹥|股以上的、參與報價的詢價對象不足50家,發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。
A.3
B.4
C.5
D.6