二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有( )。[2010年5月真題]

　　A.股票的編號(hào) B.股票種類

　　C.公司成立的日期 D.公司名稱

　　【答案】ABCD

　　【解析】股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

　　2.在下列表述中，有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性表述正確的是( )。[2010年5月真題]

　　A.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的

　　B.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的

　　C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況

　　D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，并非取決于公司的盈利情況

　　【答案】BC

　　【解析】股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性并不是彼此獨(dú)立的，而是由一定聯(lián)系的，股票的風(fēng)險(xiǎn)性越大，所要求的回報(bào)也就越高，然而股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，很大程度上取決于公司的盈利狀況。

　　3.記名股票是指在( )記載股東姓名的股票。[2010年5月真題]

　　A.股份公司的股東名冊(cè) B.招股說(shuō)明書(shū)

　　C.股票票面 D.公司章程

　　【答案】AC

　　【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。一般來(lái)說(shuō)，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名;如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人的名稱;如果股票持有者因故改換姓名或者名稱，就應(yīng)到公司辦理變更姓名或者名稱的手續(xù)。

　　4.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的( )。[2010年5月真題]

　　A.地點(diǎn) B.時(shí)間 C.審議事項(xiàng) D.議事方式

　　【答案】ABC

　　【解析】為保護(hù)無(wú)記名股票股東的合法權(quán)益，我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前30日公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　5.無(wú)面額股票又可以稱為( )。[2010年5月真題]

　　A.比例股票 B.權(quán)益股票 C.份額股票 D.資產(chǎn)股票

　　【答案】AC

　　【解析】無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票。

　　6.以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法正確的是( )。[2010年5月真題]

　　A.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升

　　B.從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)

　　C.股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股

　　D.股票分割與合并，不影響股東益占公司總股權(quán)的比重

　　【答案】ABD

　　【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會(huì)影響調(diào)整后股價(jià)。但事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升。股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購(gòu)買;并股則常見(jiàn)于低價(jià)股。

　　7.我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形( )之一的除外。[2010年3月真題]

　　A.與持有本公司股份的其他公司合并

　　B.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　C.減少公司注冊(cè)資本

　　D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份

　　【答案】ABCD

　　【解析】我圈《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本;與持有本公司股份的其他公司合并;將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。2005年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為配合股權(quán)分置改革順利進(jìn)行，出臺(tái)了《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法》，允許上市公司回購(gòu)已發(fā)行股票進(jìn)行注銷。

　　8.股票的基本要素有( )。

　　A.發(fā)行主體 B.股份 C.持有人 D.面值

　　【答案】ABC

　　【解析】股票是股份公司發(fā)給投資者用以證明其在公司的股東權(quán)利和投資入股份額、并據(jù)以獲得股利收入的有價(jià)證券。從這個(gè)定義中可以看出，股票有三個(gè)基本要素：發(fā)行主體、股份、持有人。

　　9.關(guān)于股票，下列表述正確的有( )。

　　A.股票是一種虛擬資本 B.股票屬于物權(quán)證券

　　C.股票屬于債權(quán)證券 D.股票是證權(quán)證券

　　【答案】AD

　　【解析】A項(xiàng)，股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本;D項(xiàng)，股票是證權(quán)證券，其代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。

　　10.能夠說(shuō)明“股票具有有價(jià)證券的特征”的有( )。

　　A.雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)

　　B.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可分開(kāi)作價(jià)

　　C.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體

　　D.股票存在價(jià)值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán)

　　【答案】AC

　　【解析】股票具有有價(jià)證券的特征：①雖然股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券，它包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請(qǐng)求權(quán);②股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體。換言之，行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

　　11.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。

　　A.資產(chǎn)收益 B.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理

　　C.重大決策 D.選擇管理者

　　【答案】ACD

　　【解析】股票不是物權(quán)證券，因此其雖是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。

　　12.股票的收益來(lái)源主要有( )。

　　A.來(lái)自公益捐贈(zèng) B.來(lái)自股票流通 C.來(lái)自政府補(bǔ)貼D.來(lái)自股份公司

　　【答案】BD

　　【解析】股票的收益來(lái)源可分成兩類：①來(lái)自股份公司。認(rèn)購(gòu)股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，這種經(jīng)濟(jì)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平;②來(lái)自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買人價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。

　　13.股票具有的特征包括( )。

　　A.永久性 B.流動(dòng)性 C.參與性 D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　【答案】ABCD

　　【解析】股票具有以下5個(gè)方面的特征：①收益性，是股票最基本的特征;②風(fēng)險(xiǎn)性，指股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度;③流動(dòng)性，指股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性;④永久性，指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的;⑤參與性，指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。

　　14.關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益

　　D.實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性

　　【答案】BCD

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。很顯然，風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益。

　　15.通常情況下，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱可以從哪些方面進(jìn)行分析?( )

　　A.市場(chǎng)深度 B.報(bào)價(jià)緊密度

　　C.政策的穩(wěn)定性 D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　【答案】ABD

　　【解析】通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析3個(gè)方面：①市場(chǎng)深度，以每個(gè)價(jià)位上報(bào)單的數(shù)量來(lái)衡量;②報(bào)價(jià)緊密度，指買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差;③股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力，指交易價(jià)格受大額交易沖擊而變化后，迅速恢復(fù)原先水平的能力。

　　16.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為( )。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票 B.記名股票和無(wú)記名股票

　　C.A股、B股和藍(lán)籌股 D.有面額股票和無(wú)面額股票

　　【答案】ABD

　　【解析】股票可按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法分類，具體包括：①按股東享有權(quán)利的不同，分為普通股票和優(yōu)先股票;②按照股票是否記載股東姓名，分為記名股票和無(wú)記名股票;③按照股票是否表明金額，分為有面額股票和無(wú)面額股票。

　　17.記名股票的特點(diǎn)包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東 B.可以一次或分次交納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 D.便于掛失，相對(duì)安全

　　【答案】ABCD

　　【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東姓名的股票。記名股票的特點(diǎn)包括：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對(duì)安全。

　　18.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載( )等事項(xiàng)。

　　A.股東的姓名或者名稱及住所 B.各股東所持股份數(shù)

　　C.各股東所持股票的編號(hào) D.各股東取得股份的日期

　　【答案】ABCD

　　【解析】股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股份的日期。

　　19.我國(guó)目前不允許發(fā)行( )。

　　A.比例股票 B.普通股票 C.份額股票 D.法人股票

　　【答案】AC

　　【解析】無(wú)面額股票又稱為比例股票或份額股票，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的《公司法》規(guī)定不允許發(fā)行無(wú)面額股票。

　　20.下列說(shuō)法中，符合有面額股票的特點(diǎn)的有( )。

　　A.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B.計(jì)算紅利的依據(jù)

　　C.確定股票交易價(jià)格的依據(jù) D.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　【答案】AD

　　【解析】有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。它具有如下特點(diǎn)：①可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例;②為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。B項(xiàng)，股份公司在派發(fā)紅利時(shí)，以份為單位確定紅利的金額，與股票面值無(wú)關(guān);C項(xiàng)，股票發(fā)行之后，其交易價(jià)格不再受股票面值的限制。

　　21.下列關(guān)于4個(gè)重要日期含義的敘述有誤的有( )。

　　A.股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間

　　B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

　　C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

　　【答案】CD

　　【解析】C項(xiàng)，除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利;D項(xiàng)，派發(fā)日指股利正式發(fā)放給股東的日期。

　　22.以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股 B.股票合并是將每10股合并為1股

　　C.股票合并又稱并股 D.股票合并是將若干股票合并為1股

　　【答案】CD

　　【解析】股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。并股常見(jiàn)于低價(jià)股，例如，若某股票價(jià)格不足1元，則不足1%的股價(jià)變動(dòng)很難在價(jià)格上反映，弱化了投資者的交易動(dòng)機(jī)，并股后，流動(dòng)性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。A項(xiàng)股票分割通常適用于高價(jià)股;B項(xiàng)股票合并是將若干股合為1股，不一定是10股。

　　23.股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見(jiàn)的有( )。

　　A.股利政策 B.股票分割與合并

　　C.增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本 D.股份回購(gòu)

　　【答案】ABCD

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