（一）單選題
1、證券交易所所采取的交易的組織方式是（  ）。 
A．經(jīng)紀(jì)制
B．代理制
C．做市商制
D．ａ自助制
 
2、（  ），《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。
A． 1998年7月1日
B． 1999年7月1日
C． 1999年10月1日
D． 2000年1月1日 

3、融期貨證券是一種（  ）。
A．商品證券
B．憑證證券
C．資本證券
D．貨幣證券 

4、有價(jià)證券是（  ）的一種形式。
A．商品證券
B．虛擬資本
C．權(quán)益資本
D．債務(wù)資本 

5、商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（  ）的憑證。 
A．所有權(quán)或使用權(quán)
B．租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C．收益權(quán)或處分權(quán)
D．使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) 

6、資本證券主要包括（  ）。 
A．股票、債券和基金證券
B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和金融衍生證券
D．股票、債券和金融期權(quán) 

7、有價(jià)證券具有（  ）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。 
A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
 
8、資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為（  ）（  ）。 
A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
B．中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C．證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
C．短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
 
9、世界上第一家股票交易所在（  ）成立。 
A．紐約
B．阿姆斯特丹
C．倫敦
D．巴黎 

10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（  ）業(yè)務(wù)。
A．政策性
B．投融資
C．保值
D．公開市場(chǎng)操作

11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為（  ）市場(chǎng)。
A．資本
B．貨幣
C．間接融資
D．直接融資 

12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（  ）。
A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券投資人 

13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（  ）。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán) 

14、記名股票和不記名股票的差別在于（  ）。
A．股東權(quán)利
B．股東義務(wù)
C．出資方式
D．記載方式 

15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是（  ）。
A．清算價(jià)值
B．內(nèi)在價(jià)值
C．帳面價(jià)值
D．票面價(jià)值 

16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（  ）。
A．票面價(jià)值
B．帳面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值 

17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（  ）。
A．國(guó)務(wù)院
B．國(guó)有資產(chǎn)管理部門
C．國(guó)有投資公司
D．資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（  ）。
A．參與優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 

19、股東大會(huì)是股東公司的（  ）。
A．權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．法人代表
C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．決策機(jī)構(gòu) 

20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種（  ）。
A．真實(shí)資本
B．虛擬資本
C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)
D．實(shí)物直接支配權(quán)
 
21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是（  ），以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A．外國(guó)貨幣
B．國(guó)際通用貨幣
C．本國(guó)貨幣
D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
 
22、債券是由（  ）出具的。
A．投資者
B．債券人
C．代理發(fā)行人
D．債務(wù)人 

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（  ）。
A．債券
B．資金使用權(quán)
C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D．資產(chǎn)所有權(quán) 

24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（  ）。
A．平價(jià)發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．折價(jià)發(fā)行
D．都不是 

25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為（  ）。
A．展期償還
B．滿期償還
C．到期償還
D．部分償還 

26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（  ）。
A．減少
B．增加
C．不變
D．都不是
 
27、安全性最高的有價(jià)證券是（  ）（  ）。
A．國(guó)債
B．股票
C．公司債券
D．企業(yè)債券 

28、債券和股票的相同點(diǎn)在于（  ）。
A．具有同樣的權(quán)利
B．收益率一樣
C．風(fēng)險(xiǎn)一樣
D．都是籌資手段 

29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（  ）管理和運(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問(wèn) 

30、證券投資基金反映的是（  ）關(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán) 

31、證券投資基金的資金主要投向（  ）。
A．實(shí)業(yè)
B．郵票
C．有價(jià)證券
D．珠寶 

32、封閉式基金基金單位的交易方式是（  ）。
A．贖回
B．證交所上市
C．柜臺(tái)交易
D．場(chǎng)外交易 

33、開放式基金的交易價(jià)格取決于（  ）。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
 
34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（  ）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A．證券公司
B．保險(xiǎn)公司
C．基金管理管理公司
D．商業(yè)銀行