32.我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。( ?。?BR> 33.有價(jià)證券本身是具有市場(chǎng)價(jià)值的。( ?。?BR> 34.無(wú)限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股,即B股。( ?。?BR> 35.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息,只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。( ?。?BR> 36.收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為:預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。( )
37.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。( ?。?BR> 38.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。( ?。?BR> 39.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的15%。( )
40.制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),不得留有制度上的空白或漏洞。( ?。?BR> 41.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險(xiǎn)基金兩部分。( )
42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類,可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。( ?。?BR> 43.無(wú)擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )
44.全額包銷過(guò)程中,承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。( ?。?BR> 45.股票面值會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn),所以面額溲有任何意義。( ?。?BR> 46.證券發(fā)行時(shí),詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。( )
47.承購(gòu)包銷是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。( )
48.我國(guó)規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。( )
49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重,即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重,以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時(shí)指數(shù)的綜合指數(shù)。( ?。?BR> 50.上市公司在3年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額10%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。( ?。?BR> 51.投資者可以通過(guò)買賣不同的股票來(lái)消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR> 52.一般來(lái)說(shuō),率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大,國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。( ?。?BR> 53.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒(méi)有回旋余地。( ?。?BR> 54.普通股沒(méi)有還本要求,股息也不固定,因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。( ?。?BR> 55.不同債券的利率不同,這是對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。( )
56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施,我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司,實(shí)行分類管理。( ?。?BR> 57.我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。( ?。?BR> 58.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí),應(yīng)提交最近5年的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。( ?。?BR> 59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。( ?。?BR> 60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。( )
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