A.審批制
B.注冊制
C.報備制
D.備案制
42.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( ?。┤諆?nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。
A.5
B.7來源:www.examda.com
C.10
D.15
43.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法,正確的是( ?。?。
A.以凈資本為基準(zhǔn)
B.以扶優(yōu)限劣為核心
C.以提高風(fēng)險管理能力為目的
D.以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)
44.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過( ?。┲苯哟_定發(fā)行價格。
A.累計投標(biāo)詢價
B.初步詢價
C.靜態(tài)市盈率
D.報考市盈率
45.股份公司申請上市的,其股本總額不得少于( ?。┤f元。
A.500
B.1000
C.2000
D.3000
46.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時,留存的該項公積金不得少于注冊資本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
47.( ?。┴?fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。
A.社?;鹄硎聲?BR> B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券投資者保護(hù)基金有限公司
D.中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
48.指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大,風(fēng)險承受能力較低的( ?。┩顿Y。
A.社會閑資
B.對沖基金
C.激進(jìn)的投資者
D.社?;?span id="w0osyes" class=dotarr>{來源:考{試大}
49.投資者在買賣封閉式基金時,在基金價格之外要支付的費(fèi)用為( ?。?BR> A.手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.申購費(fèi)
D.贖回費(fèi)
50.基金管理費(fèi)費(fèi)率大小,通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成正比
B.與基金規(guī)模成反比,與風(fēng)險成反比
C.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險成正比
D.與基金規(guī)模成正比,與風(fēng)險成反比
精選試題推薦: