一、單項(xiàng)選擇題(每題0.5分,共30分,以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是( ?。?。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金托管人和基金管理人
2.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中,起核心作用的是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人來源:www.examda.com
D.基金管理人和基金托管人
3.( ?。┦腔鹜泄苋巳嫘惺孤氊?zé)的主要階段。
A.簽署基金合同階段
B.基金募集階段
C.基金運(yùn)作階段
D.基金終止階段
4.直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾,其不通過( ?。?shí)現(xiàn)。
A.廣告宣傳
B.電話營(yíng)銷
C.直銷人員上門服務(wù)
D.公司網(wǎng)站
5.一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開放式基金是( ?。?。
A.海外及殖民地政府信托基金www.Examda.CoM考試就上考試大
B.馬薩諸塞投資信托基金
C.馬薩諸塞政府信托基金
D.美國(guó)波士頓投資信托基金
6.2004年年底,我國(guó)發(fā)行的首只交易型開放式基金是( ?。?。
A.上證紅利ETF
B.上證180ETF
C.上證50ETF
D.上證200ETF
7.資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配,配置的原則是( ?。?。
A.回歸均衡原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.客觀性原則
8.下列關(guān)于債券組合管理免疫策略的表述,正確的是( )。
A.其目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益來源:www.examda.com
B.目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
C.目的是使所管理的資產(chǎn)組合盡量接近于某個(gè)債券市場(chǎng)指數(shù)的表現(xiàn)
D.獲得超額投資收益
9.下列關(guān)于行為金融理論應(yīng)用的表述,錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響,因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得非理性
B.所有人包括專家在內(nèi)都會(huì)受制于心理偏差的影響,因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也可能變得理性
C.投資者可以在大多數(shù)投資者意識(shí)到錯(cuò)誤之前采取行動(dòng)而獲利
D.行為金融理論的一個(gè)研究重點(diǎn)在于確定在怎樣的條件下,投資者會(huì)對(duì)新信息反應(yīng)過度或不足
10.保本基金的安全墊等于( )。
A.價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額
B.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額
C.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
D.投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
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