2012年12月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案由網(wǎng)友提供,233網(wǎng)校編輯收集整理供大家參考學(xué)習(xí)。為了幫助考生更好的備考學(xué)習(xí)通過考試,重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí),提供免費(fèi)在線估分、每日一練!
單選題
1.中央政府債券發(fā)行的是國債。
2.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的( ),應(yīng)該是選不確定性。
3.證券中,收入性證券比固定性證券( ),應(yīng)該是選風(fēng)險(xiǎn)大、收益高。
4.證券市場是( )直接交換的場所,選項(xiàng)有價(jià)格、資本、價(jià)值什么的,應(yīng)該選價(jià)值。
5.證券市場根據(jù)品種結(jié)構(gòu),可分為( ),應(yīng)該選股票市場、債券市場......
6.交易所交易基金又稱( ),應(yīng)選ETF。
7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數(shù)的( ),答案是20%。
8.社會(huì)保障基金的資金來源,不包括( ),選項(xiàng)有國有股減持、中央財(cái)政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社?;穑€有勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。答案應(yīng)該為最后一個(gè)。
9.( )不是證券市場的中介機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)有證券公司、投資咨詢業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個(gè)忘了,選項(xiàng)應(yīng)該是證協(xié),因?yàn)樗亲月尚越M織。
10.2007年8月,國家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)。答案是天津?yàn)I海新區(qū)。
11.公司發(fā)行1000萬股,每股面值1元,發(fā)行價(jià)格每股5元,求每股代表( )。選項(xiàng)有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。
12.股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議,應(yīng)在召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將( )交存于公司。
13.普通股票籌集的資金成為公司( )的基礎(chǔ)。
14.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。應(yīng)為25%。
15.附息債券的定義。
16.政府債券的特征不包括( ),答案應(yīng)選“流通性弱”。
17.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的( ),一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主,故有是被稱為“儲(chǔ)蓄債券”。
18.想四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是( ),答案應(yīng)為“特別國債”。
19.Shibor是以( )家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。答案應(yīng)為16.
20.證券公司借入期限在( )的次級(jí)債務(wù)為長期次級(jí)債務(wù)。答案應(yīng)為2年以上(含2年)。
21.公司債券的發(fā)行采取( ),答案應(yīng)為核準(zhǔn)制。
22.歐洲債券、外國債券。
23.龍債券以( )為基準(zhǔn)。答案應(yīng)為倫敦銀行同業(yè)拆放利率。
24.香港把基金稱為( ),答案應(yīng)為“單位信托基金”。
25.指數(shù)基金的投資非常分散,可以完全消除投資組合的( )。答案為非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
26.股票指數(shù)證券,可以消除( ),應(yīng)為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
27.( )是一種既可以在場內(nèi)、也可以在場外進(jìn)行申購、贖回的基金。答案為LOF。
28.公開披露的基金信息不包括( )。
29.獨(dú)立衍生工具不包括()。
30.考察金融衍生工具基本特征中的聯(lián)動(dòng)性定義。
31.按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是( )。
32.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的描述。
33.證券發(fā)行市場的描述。
34.基金(股票)在( )發(fā)行,需要募集信息。
35.恒生指數(shù)是由( )編制。
36.公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。
37.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求,不包括( )。
38.定向資產(chǎn)管理,客戶的初始委托財(cái)產(chǎn)最少為( )。
39.IB制度起源于( )。
40.律師事務(wù)所,有()名以上執(zhí)業(yè)律師,其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。
41.《證券法》的核心。
42.( )是自我整改的一種處置措施。