2014年證券投資基金習(xí)題第五章:基金托管人
21.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于:《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得( ?。?
A.承銷證券
B.向他人貸款
c.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向他人提供擔(dān)保
22.實(shí)際運(yùn)作中,托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作』的監(jiān)督特點(diǎn)有( ?。?。
A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
B.日常運(yùn)作中,托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面
C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容
D.場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段實(shí)現(xiàn),場(chǎng)外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成
23.基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括( ?。?。
A.電活提示
B.書面警示
C.書面報(bào)告
D.定期報(bào)告
24.基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告,包括( ?。?。
A.說(shuō)明函
B.持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表
C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)
D.基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告
25.基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是( )。
A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保證托管資產(chǎn)的安全完整
C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益
D.保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健地運(yùn)行
26.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外,還包括( ?。?。
A.及時(shí)性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨(dú)立性原則
27.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括( ?。?
A.環(huán)境評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
c.業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
28.基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有( ?。?
A.對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督-
B.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
c.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督
D.對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
29.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即( ?。┻M(jìn)行的核對(duì)。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計(jì)凈值
C.期初基金份額凈值
D.期末基金份額凈值
30.一般情況下,基金托管人要每日對(duì)( ?。┑母黝愖C券資產(chǎn)數(shù)量和余額等進(jìn)行核對(duì)。
A.基金銀行存款賬戶
B.基金結(jié)算備付金余額
C.基金證券賬戶
D.基金債券托管賬戶
31.未接到( ?。?,基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
A.交易所的合法數(shù)據(jù)
B.登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)
C.基金份額持有人的指令
D.基金管理人的指令
32.以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中,正確的有( ?。?。
A.是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)
B.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
D.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷
33.托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)作,包括( ?。?
A.保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全運(yùn)行
B.保證計(jì)算機(jī)軟、硬件平臺(tái)及環(huán)境變更的規(guī)范、正確和有效性
c.保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的安全,防止生產(chǎn)數(shù)據(jù)被盜用、篡改或毀壞
D.保證應(yīng)用軟件變更的規(guī)范性、正確性和有效性
34.盡管各托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同,但一般都包括( ?。?
A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、市場(chǎng)研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門
B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門
C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的部門
D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門
35.基金托管人全面行使職責(zé)階段的主要工作或業(yè)務(wù)內(nèi)容有( ?。?。
A.安全、獨(dú)立保管基金的全部財(cái)產(chǎn)
B.每個(gè)工作日進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)榜算,并與管理人核對(duì)
c.根據(jù)管理人的指令辦理資金劃撥
D.監(jiān)督基金投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、關(guān)聯(lián)交易等
36.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中,( ?。┟鞔_了托管人是基金信息披露的責(zé)任主體或當(dāng)事人之一,進(jìn)而對(duì)基金的各類財(cái)務(wù)報(bào)告和定期報(bào)告等信息披露文件有復(fù)核的責(zé)任。
A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
C.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
37.( ?。┦呛饬裤y行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn),反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.資本收益率
D.資本充足率
38.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,主要由于商業(yè)銀行( ?。?
A.具有獨(dú)立法人資格,能承擔(dān)基金損失的責(zé)任
B.具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì),能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
c.具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,在現(xiàn)階段有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
D.具有較高的預(yù)測(cè)能力,能夠給基金管理人提出合理化的建議
39.從( ?。┏霭l(fā),一般都規(guī)定基金托管人必須是由獨(dú)立于基金管理人并具有一定實(shí)力的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司或信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.基金資產(chǎn)的安全性
B.基金財(cái)產(chǎn)的增值性
C.投資者利益的保護(hù)
D.基金托管人的獨(dú)立性
40.在基金運(yùn)作中引入基金托管人制度,有利于( ?。?。
A.基金財(cái)產(chǎn)的安全
B.基金財(cái)產(chǎn)的增值
c.投資者利益的保護(hù)
D.基金管理人利益的保護(hù)
A.承銷證券
B.向他人貸款
c.從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
D.向他人提供擔(dān)保
22.實(shí)際運(yùn)作中,托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作』的監(jiān)督特點(diǎn)有( ?。?。
A.不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內(nèi)容不同
B.日常運(yùn)作中,托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對(duì)手、投資風(fēng)格等方面
C.根據(jù)投資需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求,不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容
D.場(chǎng)內(nèi)交易主要通過(guò)人工手段實(shí)現(xiàn),場(chǎng)外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成
23.基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括( ?。?。
A.電活提示
B.書面警示
C.書面報(bào)告
D.定期報(bào)告
24.基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告,包括( ?。?。
A.說(shuō)明函
B.持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表
C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)
D.基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告
25.基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是( )。
A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保證托管資產(chǎn)的安全完整
C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益
D.保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健地運(yùn)行
26.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外,還包括( ?。?。
A.及時(shí)性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.獨(dú)立性原則
27.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括( ?。?
A.環(huán)境評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
c.業(yè)務(wù)活動(dòng)
D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控
28.基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有( ?。?
A.對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督-
B.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督
c.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督
D.對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督
29.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)為依據(jù),對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即( ?。┻M(jìn)行的核對(duì)。
A.基金份額凈值
B.基金份額累計(jì)凈值
C.期初基金份額凈值
D.期末基金份額凈值
30.一般情況下,基金托管人要每日對(duì)( ?。┑母黝愖C券資產(chǎn)數(shù)量和余額等進(jìn)行核對(duì)。
A.基金銀行存款賬戶
B.基金結(jié)算備付金余額
C.基金證券賬戶
D.基金債券托管賬戶
31.未接到( ?。?,基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
A.交易所的合法數(shù)據(jù)
B.登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)
C.基金份額持有人的指令
D.基金管理人的指令
32.以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法中,正確的有( ?。?。
A.是獨(dú)立于管理人、托管人的固有財(cái)產(chǎn)
B.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
D.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷
33.托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)作,包括( ?。?
A.保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全運(yùn)行
B.保證計(jì)算機(jī)軟、硬件平臺(tái)及環(huán)境變更的規(guī)范、正確和有效性
c.保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)的安全,防止生產(chǎn)數(shù)據(jù)被盜用、篡改或毀壞
D.保證應(yīng)用軟件變更的規(guī)范性、正確性和有效性
34.盡管各托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同,但一般都包括( ?。?
A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開(kāi)拓、市場(chǎng)研究、客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門
B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算、核算的部門
C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的部門
D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門
35.基金托管人全面行使職責(zé)階段的主要工作或業(yè)務(wù)內(nèi)容有( ?。?。
A.安全、獨(dú)立保管基金的全部財(cái)產(chǎn)
B.每個(gè)工作日進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)榜算,并與管理人核對(duì)
c.根據(jù)管理人的指令辦理資金劃撥
D.監(jiān)督基金投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、關(guān)聯(lián)交易等
36.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中,( ?。┟鞔_了托管人是基金信息披露的責(zé)任主體或當(dāng)事人之一,進(jìn)而對(duì)基金的各類財(cái)務(wù)報(bào)告和定期報(bào)告等信息披露文件有復(fù)核的責(zé)任。
A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
C.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
37.( ?。┦呛饬裤y行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn),反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.資本收益率
D.資本充足率
38.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,主要由于商業(yè)銀行( ?。?
A.具有獨(dú)立法人資格,能承擔(dān)基金損失的責(zé)任
B.具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì),能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
c.具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,在現(xiàn)階段有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
D.具有較高的預(yù)測(cè)能力,能夠給基金管理人提出合理化的建議
39.從( ?。┏霭l(fā),一般都規(guī)定基金托管人必須是由獨(dú)立于基金管理人并具有一定實(shí)力的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司或信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
A.基金資產(chǎn)的安全性
B.基金財(cái)產(chǎn)的增值性
C.投資者利益的保護(hù)
D.基金托管人的獨(dú)立性
40.在基金運(yùn)作中引入基金托管人制度,有利于( ?。?。
A.基金財(cái)產(chǎn)的安全
B.基金財(cái)產(chǎn)的增值
c.投資者利益的保護(hù)
D.基金管理人利益的保護(hù)
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