2014年證券投資基金習(xí)題第五章:基金托管人
21.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。( ?。?BR> 22.內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。( )
23.根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。( ?。?BR> 24.托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。( )
25.基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。( ?。?BR> 26.在更換托管人或基金終止清算兩種情形下,根據(jù)法律法規(guī)的要求,托管人要參與基金終止清算,并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。( )
27.基金募集階段是基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。( ?。?BR> 28.基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。( ?。?BR> 29.基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況,每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào),向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。( )
30.交易所交易資金清算時(shí),在T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。( ?。?BR> 31.基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶(hù),保證基金賬戶(hù)獨(dú)立于托管銀行賬戶(hù),但不同基金的賬戶(hù)不必相互獨(dú)立。( ?。?BR> 32.基金托管人在每個(gè)交易曰結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶(hù)余額。( )
23.根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。( ?。?BR> 24.托管人對(duì)當(dāng)日交易進(jìn)行核算、估值及核對(duì)凈值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。( )
25.基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值,獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。( ?。?BR> 26.在更換托管人或基金終止清算兩種情形下,根據(jù)法律法規(guī)的要求,托管人要參與基金終止清算,并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。( )
27.基金募集階段是基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。( ?。?BR> 28.基金終止階段是基金托管人盡責(zé)的善后階段。( ?。?BR> 29.基金托管人根據(jù)對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督情況,每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào),向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。( )
30.交易所交易資金清算時(shí),在T日基金托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。( ?。?BR> 31.基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立全部基金資產(chǎn)賬戶(hù),保證基金賬戶(hù)獨(dú)立于托管銀行賬戶(hù),但不同基金的賬戶(hù)不必相互獨(dú)立。( ?。?BR> 32.基金托管人在每個(gè)交易曰結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶(hù)余額。( )
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