三、判斷題(A表示對(duì)，B表示錯(cuò))
　　1．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值1%可不再提取。（　?。?BR>　　2．督察長(zhǎng)應(yīng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件，并有1年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄。（　?。?BR>　　3．變更名稱、住所屬基金管理公司重大事項(xiàng)變更。（　?。?BR>　　4．基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及做出行政許可的重要依據(jù)。（　　）
　　5．基金管理公司股東與其他股東可以同屬同一實(shí)際控制人。（　　）
　　6．基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理并做出相關(guān)行政許可決定。（　?。?BR>　　7．基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。（　?。?BR>　　8．各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。（　?。?BR>　　9．對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。（　?。?BR>　　10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。（　?。?BR>　　11．基金管理公司按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。（　?。?BR>　　12．沒(méi)有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，也可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管。（　?。?BR>　　13．對(duì)基金監(jiān)管可以采用行政手段。（　?。?BR>　　14．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明是我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。（　　）
　　15．根據(jù)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》，證券監(jiān)管的目標(biāo)主要是保護(hù)投資者利益，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?BR>　　16．基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)(俗稱“尾隨傭金”)，用于客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（　?。?BR>　　17．內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%。（　?。?BR>　　18．一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)3家，其中控股的數(shù)量不得超過(guò)2家。（　?。?BR>　　19．基金管理公司必須由具備條件的非金融機(jī)構(gòu)作為主要股東。（　?。?BR>　　20．督察長(zhǎng)連續(xù)3次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。（　　）

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