第十章 基金監(jiān)管

【測(cè)試本章習(xí)題】【試聽本章課程】

　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值（　?。┑默F(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。
　　A．1%
　　B．2%
　　C．5%
　　D．10%
　　2．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)（　?。┍怀鼍弑O(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，自報(bào)送之日起（　?。┖蠓娇墒褂谩?BR>　　A．連續(xù)兩次，10日
　　B．連續(xù)三次，10日
　　C．連續(xù)兩次，5日
　　D．連續(xù)三次，5日
　　3．（　?。┴?fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
　　A．基金公會(huì)
　　B．證券投資基金業(yè)委員會(huì)
　　C．基金公司會(huì)員部
　　D．基金業(yè)行會(huì)
　　4．貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日均不得超過（　　）天。
　　A．180B．100
　　C．90D．60
　　5．因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（　?。﹤€(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
　　A．5
　　B．10
　　C．20
　　D．30
　　6．基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（　?。?BR>　　A．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例
　　B．變更名稱、住所
　　C．修改章程
　　D．計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
　　7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　　）個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
　　A．4
　　B．5
　　C．6
　　D．12
　　8．基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（　?。徟?。
　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
　　C．證券交易所
　　D．國(guó)家工商管理局
　　9．基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
　　A．3
　　B．6
　　C．9
　　D．12
　　10．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（　?。?，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（　?。?。
　　A．1人，1／3
　　B．2人，1／4
　　C．3人，1／3
　　D．3人，1／2
　　11．基金管理公司董事會(huì)每年應(yīng)至少召開（　?。┒ㄆ跁?huì)議。
　　A．1次
　　B．3次
　　C．2次
　　D．無(wú)限制
　　12．2006年之后，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理費(fèi)收入的（　　）計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（　?。r(shí)可不再提取。
　　A．5%，2%
　　B．10%，2%
　　C．10%，1%
　　D．5%，1%
　　13．董事會(huì)在審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)經(jīng)（　?。┑莫?dú)立董事同意。
　　A．1／3以上
　　B．1／4以上
　　C．2／3以上
　　D．1／2以上
　　14．依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（　?。?。
　　A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　B．中國(guó)人民銀行
　　C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
　　15．基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（　　）。
　　A．保護(hù)投資者利益
　　B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
　　16．我國(guó)基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以（　?。榘裥?、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
　　A．《證券投資基金管理公司管理辦法》
　　B．《證券投資基金法》
　　C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
　　D．《證券投資基金信息披露管理辦法》
　　17．基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立（　?。┑碾x任制度。
　　A．基金托管部門高級(jí)管理人員
　　B．基金托管部門中層管理人員
　　C．蕾享長(zhǎng)
　　D．基金經(jīng)理
　　18．證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（　?。?。
　　A．基金公司人員的聘任
　　B．對(duì)基金上市交易的管理
　　C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
　　D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
　　19．不可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)有（　　）。
　　A．商業(yè)銀行
　　B．證券公司
　　C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
　　D．證券交易所
　　20．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管要求是（　　）。
　　A．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)、高效
　　B．是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C．只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
　　D．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

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