2014年證券投資基金習(xí)題第十章:基金監(jiān)管
21.公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,督察長(zhǎng)應(yīng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。( ?。?BR> 22.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名,董事會(huì)聘任,并應(yīng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。( ?。?3.封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。( ?。?BR> 24.代銷機(jī)構(gòu)不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。( )
25.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。( )
26.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%。( )
27.基金財(cái)產(chǎn)可以向他人貸款或者提供擔(dān)保。( ?。?BR> 28.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。( )
29.進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄。( )
30.投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)嚴(yán)格分離,并不得相互兼任。( )
31.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票。( )
32.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。( ?。?BR> 33.同一投資組合或不同投資組合之間可以在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。( )
25.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。( )
26.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的10%。( )
27.基金財(cái)產(chǎn)可以向他人貸款或者提供擔(dān)保。( ?。?BR> 28.投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例,不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。( )
29.進(jìn)行重要投資需有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄。( )
30.投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應(yīng)嚴(yán)格分離,并不得相互兼任。( )
31.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票。( )
32.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。( ?。?BR> 33.同一投資組合或不同投資組合之間可以在同一交易日內(nèi)進(jìn)行反向交易。( )
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