單項(xiàng)選擇題。

　　1.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來(lái)源于(　　)。

　　A.證券差價(jià)

　　B.證券分紅

　　C.傭金收入

　　D.利息收入

　　2.證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是(　　)。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對(duì)象

　　3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

　　D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　6.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問

　　C.證券投資服務(wù)

　　D.證券投資經(jīng)紀(jì)

　　7.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　8.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為(　　)萬(wàn)元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B.客觀

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　10.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業(yè)勝任能力

　　B.職業(yè)操守能力

　　C.道德水平

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力