證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金。為新增考點。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、職能、業(yè)務(wù)規(guī)則和證券結(jié)算風(fēng)險基金

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。沒立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

一、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1．自有資金不少于人民幣2億元；

2．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；

3．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；

4．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：

1．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；

2．證券的存管和過戶；

3．證券持有人名冊登記；

4．證券交易所上市證券交易的清算和交收；

5．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；

6．辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；

7．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

三、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則

證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

四、證券結(jié)算風(fēng)險基金

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存人指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。