為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn),配合真題測(cè)試??歼^的可能再考,一定要引起重視,重點(diǎn)復(fù)習(xí)。
真題測(cè)試:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試
【真題考點(diǎn)】對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
【考綱要求】了解監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施
【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第二節(jié)證券投資咨詢
【考點(diǎn)提煉】
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。
【2019.3真題考點(diǎn)】
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()
Ⅰ責(zé)令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告 Ⅳ責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ