相比《金融市場基知識》，證券法律法規(guī)中的數(shù)字考點更多是法規(guī)或者法條規(guī)定，并且很多考點上有類似性，比如3年、30日、30萬等都是比較常出現(xiàn)的數(shù)字，記憶時要注意區(qū)分。
| 序號 | 關(guān)鍵詞 | 考點 |
| 1 | 募集設(shè)立時發(fā)起人認購股份 | 募集設(shè)立只適用于股份有限公司。其中，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 2 | 上市公司擔保 | 上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 |
| 3 | 有限責任公司董事會 | 有限責任公司設(shè)董事會，其成員為3至13名股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。 董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。 |
| 4 | 有限責任公司監(jiān)事會 | 有限責任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。 股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。 監(jiān)事會設(shè)主席1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。 監(jiān)事的任期每屆為3年。 |
| 5 | 股權(quán)轉(zhuǎn)讓 | 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 |
| 6 | 公司回購股權(quán) | 公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的；自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。 |
| 7 | 股份有限公司設(shè)立 | 設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。 |
| 8 | 公司創(chuàng)立的文件報送 | 董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送下列文件，申請設(shè)立登記：①公司登記申請書；②創(chuàng)立大會的會議記錄；③公司章程；④驗資證明；⑤法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明；⑥發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明；⑦公司住所證明。 |
| 9 | 股份有限公司董事會 | 股份有限公司設(shè)董事會，其成員為5至19名董事會成員中可以有公司職工代表。 |
| 10 | 股份有限公司監(jiān)事會 | 監(jiān)事會應(yīng)當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。 |
| 11 | 股份轉(zhuǎn)讓 | 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 |
| 12 | 股份轉(zhuǎn)讓 | 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 |
| 13 | 重大資產(chǎn)購買、出售 | 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 |
| 14 | 股東會決議 | 公司合并或分立，應(yīng)當由公司的股東(大)會作出決議。有限責任公司，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 |
| 15 | 對債權(quán)人的通知或公告 | 公司應(yīng)當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。 |
| 16 | 債務(wù)承擔 | 公司合并的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。 |
| 17 | 控股股東 | 指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。 |
法律法規(guī)的記憶量偏大，除了數(shù)字考點外還有很多需要記憶的內(nèi)容，2020年3月將啟用新的證券法，后續(xù)的證券從業(yè)考試也是根據(jù)新的證券法內(nèi)容來考。所以學習的時候要注意《證券法》新修訂的內(nèi)容，本系列內(nèi)容中涉及修訂了的部門也會采用新的法規(guī)。
