2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點預測試卷(3)
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十六條規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于五人。投資主辦人須具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
【第2題】申請投資主辦人注冊的人員應當具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近( )年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》第三十一條規(guī)定，申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④協(xié)會規(guī)定的其他條件。
【第3題】風險揭示書內(nèi)容與格式要求由( )制定。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國銀行業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.地方證監(jiān)局
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，并由客戶簽收確認。風險揭示書內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
【第4題】商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格時，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于( )人。
A.10
B.20
C.30
D.40
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十條規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應當具備國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于三十人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于二十人的要求。
【第5題】取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由( )頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.中國證監(jiān)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.基金業(yè)協(xié)會
D.銀行業(yè)協(xié)會
ABCD參考答案：A
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機構向所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會)審核同意后，報中國證監(jiān)會審批;準予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
【第6題】持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( )，或者選派代表擔任上市公司董事的證券公司，不得擔任獨立財務顧問。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
ABCD參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過百分之五，或者選派代表擔任上市公司董事;②上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過百分之五，或者選派代表擔任財務顧問的董事;③最近兩年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;④財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
【第7題】根據(jù)規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、( )的罰款。
A.3萬元
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條規(guī)定，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、三萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
【第8題】同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，才可以申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。 .
A.3
B.7
C.10
D.15
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有一百萬元人民幣以上的注冊資本。③有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
【第9題】證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
【第10題】對未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近___________個交易日日均證券類資產(chǎn)低于___________萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。( )
A.10;30
B.20;30
C.10;50
D.20;50
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條規(guī)定，對未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近二十個交易日日均證券類資產(chǎn)低于五十萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東、關聯(lián)人，證券公司不得為其開立信用賬戶。
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