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1.下列關(guān)于擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(   )。

A．對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上3％以下的罰款

C．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

參考答案：B

參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下的罰款。

2.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)(   )人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

A．100

B．200

C．300

D．500

參考答案：B

參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

3.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的(   )認(rèn)購(gòu)的股本總額。

A．全體發(fā)起人

B．90％的發(fā)起人

C．80％的發(fā)起人

D．70％以上的發(fā)起人

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第八十條的規(guī)定，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。

4.收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司合法權(quán)益，給(   )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

A．收購(gòu)公司股東

B．被收購(gòu)公司法定代表人

C．被收購(gòu)公司及其股東

D．被收購(gòu)公司

參考答案：C

參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。

5.單獨(dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量(   )以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

A．10％

B．30％

C．50％

D．70％

參考答案：C

參考解析：?jiǎn)为?dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量50％以上，且在該期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。

6.下列董事會(huì)中，必須有職工代表的是(   )。

A．1個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

B．合伙企業(yè)

C．2個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司

D．外商獨(dú)資企業(yè)

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

7.下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(   )。

A．知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

B．知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為

C．知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為

D．為謀取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

參考答案：D

參考解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。D項(xiàng)屬于欺詐客戶的行為。

8.證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(   )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A．20

B．12

C．36

D．40

參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票；在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

9.下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是(   )。

A．建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

B．各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議

D．根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化

參考答案：B

參考解析：A、C、D三項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司投資決策機(jī)制的一般規(guī)定的內(nèi)容。

10.基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有(   )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。

A．1％

B．2％

C．3％

D．5％

參考答案：D

參考解析：基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。