8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《金融市場基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題練習(xí)(8.26)
1、證券市場監(jiān)管的( )原則要求證券市場具有充分的透明度。
A. 誠實(shí)信用
B. 公正
C. 公平
D. 公開
參考答案：D
參考解析：公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。
2、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是證券化產(chǎn)品的( )。
A. 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
B. 發(fā)起人
C. 信用增級機(jī)構(gòu)
D. 特定目的受托人
參考答案：B
參考解析：資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方。
3、運(yùn)用利率政策和信貸政策對證券市場進(jìn)行干預(yù)屬于( )。
A. 行政手段
B. 自律手段
C. 經(jīng)濟(jì)手段
D. 法律手段
參考答案：C
參考解析：經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
4、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是()限制。
A. 轉(zhuǎn)讓權(quán)
B. 查閱權(quán)
C. 表決權(quán)
D. 分配權(quán)
參考答案：C
參考解析：優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是表決權(quán)限制。普通股股東參與股份公司的經(jīng)營決策主要通過參加股東大會行使表決權(quán)，而優(yōu)先股股東在一般情況下沒有投票表決權(quán)，不享有公司的決策參與權(quán)。只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股股東權(quán)益的議案時，他們才能行使表決權(quán)。
5、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金是( )。
A. 社?；?/p>
B. 企業(yè)年金
C. 社會公益基金
D. 證券投資基金
參考答案：D
參考解析：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額等籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。
