233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開(kāi)始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識(shí)都能掌握，那么通過(guò)就是一件很簡(jiǎn)單的事情！【在線章節(jié)測(cè)試】
2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處()罰款。
A. 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B. 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C. 違法所得1倍以上5倍以下
D. 違法所得1倍以上10倍以下
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的表述，說(shuō)法正確的是()。
A. 禁止以任何方式承諾或保證投資收益
B. 與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書(shū)面或口頭的方式約定費(fèi)用收取安排
C. 證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個(gè)人賬戶收取
D. 業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開(kāi)始之日起不得少于5年
B項(xiàng)，與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定費(fèi)用收取安排。
C項(xiàng)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。
D項(xiàng)，業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
下列機(jī)構(gòu)中，()負(fù)責(zé)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。
A. 中國(guó)人民銀行
B. 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)
C. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會(huì)報(bào)送。
