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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 20
關于證券公司組織機構的表述，說法不正確的是()。
A. 證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理
B. 證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)?/p>
C. 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設審計委員會
D. 合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員
A項，證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
B項，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>
C項，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種及以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。
D項，合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。
