目的：保薦人(主承銷商)透徹了解發(fā)行人各方面的情況、設(shè)計(jì)發(fā)行方案、成功銷售股票以及明確保薦人(主承銷商)責(zé)任范圍的基礎(chǔ)和前提

　　1.提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查

　　▲充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題

　　▲充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

　　▲確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

　　2.持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任的履行

　　▲提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止。

　　▲上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。持續(xù)督導(dǎo)期滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)繼續(xù)完成。

　　【知識(shí)點(diǎn)5】新股發(fā)行的申請(qǐng)文件

　　1.申請(qǐng)文件編制和申報(bào)的基本原則

　　(1)相關(guān)規(guī)定：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)—上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》

　　(2)注意事項(xiàng)：

　　▲申請(qǐng)文件是上市公司為發(fā)行新股向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的必備文件;全體董事監(jiān)事高管應(yīng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等等。

　　▲公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效

　　2.申請(qǐng)文件的形式要求

　　3.上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄

　　4.上市公司非公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄