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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷(xiāo)預(yù)測(cè)試題(6)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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191、公司為公司股東(含控股股東)或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東大會(huì)決議。在此種情況下,股東或者受實(shí)際控制人支配的股東,可參加表決。( ?。?br />192、并購(gòu)重組申請(qǐng)通過(guò)并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議后,有證據(jù)表明并購(gòu)重組申請(qǐng)人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響并購(gòu)重組委員會(huì)委員對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)的判斷,且情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停核準(zhǔn)。( ?。?br />193、外國(guó)投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%,且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。( ?。?br />194、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。(  )
195、實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)、國(guó)家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的科技性社會(huì)團(tuán)體,具備企業(yè)法人條件的,應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)企業(yè)法人登記,然后才可作為發(fā)起人。( ?。?br />196、受托機(jī)構(gòu)應(yīng)與信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)支持證券跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排作出約定,并應(yīng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi)每年的7月31日前向投資者披露上年度的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。( ?。?br />197、認(rèn)股權(quán)證的不利之處:籌資會(huì)稀釋股權(quán);當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí),導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證成本過(guò)高等。(  )
198、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份3%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。( ?。?br />199、股票的發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額,也可以超過(guò)或低于票面金額。( ?。?br />200、中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請(qǐng)實(shí)施行政許可,但要比照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)情況實(shí)施監(jiān)管。(  )
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