一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,最近( ?。﹥?nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降( ?。┮陨系那樾?。
A.24個(gè)月,30%
B.24個(gè)月,50%
C.12個(gè)月,50%
D.12個(gè)月,30%
2、其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣( ?。┤f元。
A.1000
B.500
C.200
D.100
3、( ),中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問題的通知》,在新股發(fā)行中試行向二二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的辦法。
A.2004年2月13日
B.2004年10月13日
C.2001年10月13日
D.2000年2月13日
4、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券,下列說法錯(cuò)誤的是( ?。?br />A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
C.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
D.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
5、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)采取收益現(xiàn)值法、假設(shè)開發(fā)法等基于未來收益預(yù)期的估值方法對(duì)擬購買資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估并作為定價(jià)參考依據(jù)的,上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后( ?。﹥?nèi)的年度報(bào)告中單獨(dú)披露相關(guān)資產(chǎn)的實(shí)際盈利數(shù)與評(píng)估報(bào)告中利潤預(yù)測(cè)數(shù)的差異情況。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
6、深交所規(guī)定申購單位為( ?。┕?,每一證券賬戶申購數(shù)量不少于 ( )股。
A.100,100
B.100,500
C.500,500
D.500,1000
7、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,必須符合最近( )個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利??鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比,以( ?。┱咦鳛橛?jì)算依據(jù)。
A.2,低
B.3,低
C.3,高
D.2,高
8、下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.對(duì)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券,沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求
B.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券,可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保
C.對(duì)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券,可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保
D.經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),免于擔(dān)保的除外
9、重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)采?。ā 。┰u(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。
A.1種
B.兩種
C.兩種以上
D.3種以上
10、收購要約約定的收購期限不得少于( ?。┤眨⒉坏贸^( ?。┤铡?br />A.20,50
B.30,50
C.20,60
D.30,60