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2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題(6)

來源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
導(dǎo)讀:
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41、A公司負(fù)債總額為1000萬元,所在國(guó)家公司稅率TC為30%,個(gè)人股票所得稅TS為15%,債券所得稅TD為10%,相同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的無負(fù)債公司的價(jià)值是( ?。﹥|元。
A.3.01
B.2.10
C.2.03
D.2.01
42、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后( ?。┤諆?nèi),將正式印刷的招股說明書全文文本( ?。謩e報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.10,一式五份
B.15,一式五份
C.10,一式三份
D.15,一式三份
43、2003年12月28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了( ?。?,于2004年2月1日開始實(shí)施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
44、初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)(  )進(jìn)行同比例配售。
A.網(wǎng)下有效申購總量
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.全部有效申購
D.申購總量
45、終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告,說明原因。
A.2
B.3
C.5
D.10
46、1998年( ?。┏雠_(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度,發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦,由發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《證券交易法》
D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
47、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( ?。﹥?nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.2年
D.3年
48、回售條款相當(dāng)于債券持有人( ?。?br />A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B.無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
49、( ?。?,回售的期權(quán)價(jià)值就越大。
A.回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越高
B.回售期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越高
C.回售期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越高
D.回售期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越低
50、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( ?。?,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( ?。?。
A.3000萬元,6000萬元
B.6000萬元,3000萬元
C.6000萬元,6000萬元
D.3000萬元,3000萬元
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