第121題公司債券出現(xiàn)(　　)時，由證券交易所終止該債券上市。
　　A.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實后果嚴重的考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的
　　C.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的
　　D.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的
　　【正確答案】：A,B,C
　　第122題關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是(　　)。
　　A.內(nèi)核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
　　B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
　　C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
　　D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財務(wù)的專業(yè)人員
　　【正確答案】：B,C,D
　　第123題下列說法錯誤的是(　　)。
　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元
　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　C.上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人一次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求
　　D.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項
　　【正確答案】：C
　　第124題在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括(　　)。
　　A.中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
　　B.《債券募集說明書概要》、《可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》、由以上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件
　　C.主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號
　　D.《債券募集說明書》
　　【正確答案】：A,B,C
　　第125題關(guān)于“上市公司的財務(wù)狀況良好”，下列說法正確的是(　　)。
　　A.會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定
　　B.最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
　　C.資產(chǎn)質(zhì)量良好，不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響
　　D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
　　【正確答案】：A,B,C
　　第126題專項復(fù)核報告供(　　)履行審核工作職責(zé)時使用。來源：考試大
　　A.中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部
　　B.主承銷商
　　C.股票發(fā)行審核委員會
　　D.中國證券業(yè)協(xié)會
　　【正確答案】：A,C
　　第127題H股上市的有關(guān)文本包括(　　)。
　　A.招股說明書
　　B.認購申請書
　　C.董事及監(jiān)事聲明
　　D.物業(yè)評估報告
　　【正確答案】：A,B,C,D
　　第128題首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的(　　)。
　　A.初步詢價
　　B.累計投標(biāo)詢價
　　C.資金代收付
　　D.股份初始登記
　　【正確答案】：A,B,C,D
　　第129題董事對公司負有的其他忠實義務(wù)有(　　)。
　　A.不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
　　B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務(wù)考試大－全國最大教育類網(wǎng)站(www．Examda。com)
　　C.應(yīng)謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經(jīng)濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍
　　D.應(yīng)公平對待所有股東
　　【正確答案】：A,B
　　第130題發(fā)行人及其全體(　　)應(yīng)保證上市公告書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
　　A.董事
　　B.監(jiān)事
　　C.高級管理人員
　　D.核心技術(shù)人員
　　【正確答案】：A,B,C