多選題
　　1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上（）的財(cái)務(wù)顧問。
　　A.承銷
　　B.并購
　　C.基金管理
　　D.融資活動(dòng)
　　2.我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（）。
　　A.發(fā)行監(jiān)管
　　B.發(fā)行方式
　　C.發(fā)行定價(jià)
　　D.發(fā)行種類
　　3.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（）。
　　A.公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督
　　C.進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能
　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能
　　4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（）。
　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
　　B.發(fā)行認(rèn)購證方式
　　C.上網(wǎng)定價(jià)方式
　　D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式
　　5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是（）。
　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
　　B.認(rèn)購成本高
　　C.社會(huì)工作量大、效率低
　　D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
　　6.2005年4月2713，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。
　　A.商業(yè)銀行
　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
　　C.大型工商企業(yè)
　　D.其他金融機(jī)構(gòu)
　　7.我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如（）。
　　A.地方企業(yè)債券
　　B.重點(diǎn)企業(yè)債券
　　C.公司債券
　　D.企業(yè)短期融資券
　　8.修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。
　　A.法人人格否認(rèn)
　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
　　C.累積投票
　　D.獨(dú)立董事
　　9.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國債。
　　A.證券交易所債券市場(chǎng)
　　B.全國銀行間債券市場(chǎng)
　　C.證券交易所股票市場(chǎng)
　　D.全國銀行間股票市場(chǎng)
　　10.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)（）。
　　A.凈資本為人民幣4000萬元
　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人