判斷題
　　1.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）
　　2.20世紀80年代，公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動達到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現(xiàn)象。（）
　　3.1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的辦法。（）
　　4.目前我國關于債券市場的法律法規(guī)較少，債券管理制度主要集中在對企業(yè)債券和國債現(xiàn)券交易和回購的管理方面。（）
　　5.國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。（）
　　6.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）
　　7.2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限。（）
　　8.“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。（）
　　9.2000年4月，中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
　　10.2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價制度。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司應通過向其保薦人詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（）
　　11.20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監(jiān)會確定，采用相對固定的市盈率。（）
　　12.2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。（）
　　13.1993年12月通過的《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。（）
　　14.1996年4月，中國證監(jiān)會發(fā)出《關于規(guī)范企業(yè)債券的證券交易所上市交易等有關問題的通知》，規(guī)定企業(yè)債券上市的最終批準權屬于中國證監(jiān)會，企業(yè)債券暫利用證交所電腦系統(tǒng)上網(wǎng)發(fā)行，可以回購。（）
　　15.2006年實施的《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券的申請經(jīng)國務院授權的部門核準，并應當符合2006年實施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。（）
　　16.2005年5月23日，中國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法規(guī)定，短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（）
　　17.資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構作為發(fā)起機構，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構，由受托機構發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產(chǎn)為限向投資機構承擔支付資產(chǎn)支持證券收益的義務。（）
　　18.熊貓債券是指國際開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。（）
　　19.經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。（）
　　20.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。（）
　　21.滬、深證券交易所都實行發(fā)行股票和可轉換公司債券的上市保薦制度。（）
　　22.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。（）
　　23.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。（）
　　24.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認可的2個以上機構推薦，并出具上市推薦書。（）
　　25.發(fā)行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請期間及上市后1年內的權利和義務。（）
　　26.證券公司債券包括證券公司發(fā)行可轉換債券和次級債券。（）
　　27.保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦資格3個月。（）
　　28.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。（）
　　29.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內各期票據(jù)的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規(guī)定執(zhí)行，不得自行設計。（）
　　30.證券公司投資銀行業(yè)務風險（質量）控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險（質量）控制部門完成。（）
　　31.證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分配等措施。（）
　　32.中國證監(jiān)會及其派出機構對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構，可以進行調查，但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機構可以拒絕提供有關材料。（）
　　33.證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
　　34.證券公司應加強投資銀行項目協(xié)議的管理，明確不同類別協(xié)議的簽署權限；在承接投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關業(yè)務協(xié)議，對各自的權利、義務及其他相關事項作出約定。（）
　　35.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業(yè)務規(guī)程、保薦業(yè)務協(xié)調、監(jiān)管措施和法律責任作了全面的規(guī)定。（）
　　36.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發(fā)行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（）
　　37.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制，防范風險，依據(jù)2008年12月1日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。（）
　　38.證券公司應向中國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。（）
　　39.在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。（）
　　40.股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。（）
　　判斷題