一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營時代的法案是（　?。?。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務現代化法律》
D．《拉各斯斯蒂格爾法案》
2、每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（　　）名。表決投票時同意票數達到（　?。┢睘橥ㄟ^。
A．10，5
B．7，3
C．10，3
D．7，5
3、當有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（　　）。
A．應重新申購
B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量
4、（　　）不是債券發(fā)行費中的其中費用。
A．支付利息手續(xù)費
B．評級費
C．每年的上市費
D．本金償還支付手續(xù)費
5、關于MM理論的假設條件，錯誤的是（　　）。
A．現在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場上進行交易，意味著沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C．所有債務都無風險，債務利率為無風險利率
D．投資者預期EBIT無固定增長率
6、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（　　）內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．36個月
7、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預期收購的股份比例不得低于（　?。?。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
8、以募集方式設立的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的 （　?。?。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
9、當注冊會計師出具（　?。┑膶徲媹蟾鏁r，如果認為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。
A．保留意見
B．否定意見
C．拒絕表示意見
D．無保留意見
10、境內上市外資股又稱（　?。?br />A．A股
B．B股
C．H股
D．N股