21.公開募集證券說明書所引用的(),應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。
A.審計(jì)報(bào)告
B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告
22.上市公司發(fā)行證券,發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件包括()。
A.發(fā)行公告
B.發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告
C.發(fā)行人董事會(huì)決議
D.發(fā)行人股東大會(huì)決議
23.上市公司發(fā)行證券,保薦人關(guān)于本次證券發(fā)行的文件包括()。
A.證券發(fā)行保薦書
B.保薦人盡職調(diào)查報(bào)告
C.法律意見書
D.律師工作報(bào)告
24.非公開發(fā)行股票,發(fā)行價(jià)格應(yīng)()。
A.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
B.不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
C.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
25.關(guān)于內(nèi)核,以下說法正確的是()。
A.內(nèi)核小組通常由5~10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員
C.內(nèi)核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性
D.內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員
26.提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后,上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段,但此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止,仍應(yīng)遵循()的原則,繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
A.勤勉盡責(zé)
B.公開、公平、公正
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.公開透明
27.關(guān)于上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》,下列說法錯(cuò)誤的是()。
A.《招股說明書》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股意向書》
B.《招股意向書》是缺少發(fā)行價(jià)格和數(shù)量的《招股說明書》
C.《招股說明書》更加強(qiáng)調(diào)了上市公司歷次募集資金的運(yùn)用情況
D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
28.上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用,()。
A.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
C.發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D.發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
29.增發(fā)新股過程中涉及的()等,須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。
A.《招股意向書摘要》
B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》
C.《發(fā)行提示性公告》
D.《上市公告書》
30.增發(fā)和配股過程中,發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站披露招股意向書全文及相關(guān)文件前,須向證券交易所提交()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行公司增發(fā)股份的文件
B.發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料
C.發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤
D.發(fā)行公司及其保薦人關(guān)于保證招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致,并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函