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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第八章多選題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年4月14日
  31.增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露,下列說(shuō)法正確的是()。
  A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個(gè)工作日17:00時(shí)前,向證券交易所提交全部文件
  B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日,將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)
  C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的,不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要
  D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等,需要繳納相關(guān)費(fèi)用
  32.發(fā)行人使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí),披露()。
  A.該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況
  B.交易價(jià)格
  C.定價(jià)依據(jù)
  D.是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系4
  33.配股操作流程中,上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說(shuō)明書中確定()。
  A.股權(quán)登記日
  B.除權(quán)日
  C.投資者配股申購(gòu)數(shù)量
  D.投資者配股申購(gòu)期限
  34.下列說(shuō)法正確的是()。
  A.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700XXX”,配售簡(jiǎn)稱為“XXX配售”
  B.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“73.0XXX”,配售簡(jiǎn)稱為“XXX配售”
  C.新股東增發(fā)代碼為“730XXX”,增發(fā)簡(jiǎn)稱為“XXX增發(fā)”
  D.新股東增發(fā)代碼為“700XXX”,增發(fā)簡(jiǎn)稱為“XXX增發(fā)”
  35.關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日,下列說(shuō)法正確的是()。
  A.T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見(jiàn)報(bào)
  B.T+1E1,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資
  C.T+2日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金
  D.T+3日,網(wǎng)上未獲配售的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
  36.增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)向交易所提交的材料包括()。
  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件
  B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料
  C.發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排
  D.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告、相關(guān)招股意向書或者募集說(shuō)明書
  37.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程中,假設(shè)T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
  A.T-3日,詢價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào),股票停牌1個(gè)小時(shí)
  B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所
  C.T+2日,主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》
  D.T+4日,股票復(fù)牌
  38.增發(fā)的發(fā)行方式有()。
  A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合
  B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
  C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行 
  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式
  39.關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行,下列說(shuō)法正確的是()。
  A.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起,上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券
  B.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過(guò)6個(gè)月未發(fā)行的,核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行
  C.證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個(gè)月后,可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)
  D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
  40.定價(jià)基準(zhǔn)日可以為()。
  A.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日
  B.關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的股東大會(huì)決議公告日
  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委批復(fù)日 
  D.發(fā)行期的首日
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