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2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》全真預測試卷(6)

來源:233網校 2010年4月14日
導讀:
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191、資本不變原則指股份有限公司在從事經營活動的過程中,應努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本。(  )

192、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》。( ?。?BR>
193、證券經營機構采用包銷方式,難免會有承銷團不能全部售出證券的情況,這時,全體承銷商不得不在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。( ?。?BR>
194、市場利率的高低及其變化對國債銷售價格起著顯著的導向作用。市場利率趨于下降,就限制了承銷商確定銷售價格的空間;市場利率趨于上升,就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間。( ?。?BR>
195、上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市,應當符合可轉換公司債券的期限為2年以上。( ?。?BR>
196、股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入,應當列為公司資本公積金。( ?。?BR>
197、記賬式國債主要通過銀行間債券市場和證券交易所的交易系統(tǒng)向投資者發(fā)行。(  )

198、可轉換債券的轉股價格應在募集說明書中約定。價格的確定應以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎,上下浮動一定幅度。( ?。?BR>
199、發(fā)行人應披露發(fā)行當年和未來3年的發(fā)展計劃,包括提高競爭能力、市場和業(yè)務開拓、籌資等方面的計劃。(  )

200、根據《國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知》,發(fā)行企業(yè)債券,需要經過向有關主管部門進行額度申請和發(fā)行申報兩個過程。(  )

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