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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第九章多選題

來源:233網(wǎng)校 2010年4月16日
  21.通常情況下,(),回售的期權(quán)價值就越大。
  A.回售期限越長
  B.回售期限越短
  C.轉(zhuǎn)換比率越高
  D.回售價格越高
  22.通常情況下,(),贖回的期權(quán)價值就越大,越有利于發(fā)行人。
  A.贖回期限越長
  B.轉(zhuǎn)換比率越高
  C.轉(zhuǎn)換比率越低
  D.贖回價格越低
  23.上市公司申請發(fā)行證券,董事會應(yīng)當(dāng)依法就()事項作出決議,并提請股東大會批準(zhǔn)。
  A.本次證券發(fā)行的方案
  B.本次募集資金使用的可行性報告
  C.前次募集資金使用的報告
  D.其他必須明確的事項
  24.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人的職責(zé)包括()。
  A.保薦人負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會推薦,出具推薦意見,并負(fù)責(zé)報送發(fā)行申請文件
  B.保薦人應(yīng)對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進(jìn)行核查
  C.保薦人應(yīng)向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論D.保薦人應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任
  25.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。
  A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
  B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
  C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
  D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售,剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
  26.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時間安排,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日,下列說法錯誤的是()。
  A.T-4日,刊登債券募集說明書概要和發(fā)行公告B.T+2日,驗資報告送達(dá)上海證券交易所
  C.T+1日,凍結(jié)申購資金
  D.T+3日,搖號結(jié)果公告見報
  27.保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市,應(yīng)當(dāng)向交易所提交()。
  A.上市保薦書
  B.保薦協(xié)議
  C.保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列人保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授權(quán)委托書
  D.與上市推薦工作有關(guān)的其他文件
  28.上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合()。
  A.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
  C.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件D.以上都錯誤
  29.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及()事項時,證券交易所可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求,決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜。
  A.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息B.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)
  C.減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項
  D.提供擔(dān)保的,擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化
  30.按照()規(guī)定,證券交易所停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
  A.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于1000萬元時,在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易
  B.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第20個交易日起停止交易
  C.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易
  D.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時停止交易
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