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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第十二章多選題

來源:233網(wǎng)校 2010年4月21日
  21.有下列( ?。┣樾沃坏?,當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
  A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并,導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
  B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%
  C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
  D.因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本,導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
  22.外國投資者對已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循( ?。┰瓌t。
  A.遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策,不得危害國家經(jīng)濟(jì)安全和社會公共利益
  B.堅(jiān)持公開、公正、公平的原則,維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益,接受政府、社會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄
  C.鼓勵(lì)中長期投資,維護(hù)證券市場的正常秩序,不得炒作
  D.不得妨礙公平競爭,不得造成中國境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場過度集中、排除或限制競爭
  23.外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)符合( ?。┮?。
  A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
  B.投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外
  C.取得的上市公司A股股份兩年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
  D.屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域,投資者不得對上述領(lǐng)域的
  上市公司進(jìn)行投資
  24.有下列( ?。┣樾沃坏模坏檬召徤鲜泄?。
  A.收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài)
  B.收購人最近兩年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
  C.收購人最近兩年有嚴(yán)重的證券市場失信行為
  D.法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形
  25.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有( ?。l件。
  A.依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織,財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
  B.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元;或其母公司境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于3億美元
  C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范
  D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)
  26.毒丸策略包括( ?。?BR>  A.股票毒丸計(jì)劃
  B.人員毒丸計(jì)劃
  C.資產(chǎn)毒丸計(jì)劃
  D.負(fù)債毒丸計(jì)劃
  27.根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定,向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)由( ?。┴?fù)責(zé)。
  A.國家發(fā)改委
  B.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
  C.財(cái)政部
  D.商務(wù)部
  28.并購企業(yè)融資方式的選擇主要有( ?。?。
  A.公司內(nèi)部自有資金
  B.銀行貸款籌資
  C.股票籌資
  D.債券籌資
  29.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)遵循的原則有( ?。?BR>  A.防止國有資產(chǎn)流失
  B.符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求
  C.堅(jiān)持“三公”原則
  D.維護(hù)證券市場秩序
  30.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在如下( ?。┓秶鷥?nèi)進(jìn)行。
  A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股,應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
  B.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè),上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
  C.必須由中方控股或相對控股的,轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位
  D.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%
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