三、判斷題(共60題,每題0.5分,共30分。正確的用A表示,錯誤的有B表示,不選、錯選均不得分)
101、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意。(?。?BR>
102、上市公司增發(fā)新股時,發(fā)行人刊登招股意向書當日停牌1小時,連續(xù)停牌日為T日至T+2日。(?。?BR>
103、公開發(fā)行股票的公司,其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作可以由同一家機構(gòu)承擔。( )
104、所有具有承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司都必須成立內(nèi)核小組。( )
105、監(jiān)事會作出決議,應當經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過,監(jiān)事會應當對所議事項的決定做成會議記錄,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。(?。?BR>
106、從狹義上來說,投資銀行業(yè)務(wù)包括承銷融資、收購兼并顧問和經(jīng)紀業(yè)務(wù)。( )
107、發(fā)行人應按第9號準則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準則的要求制作和報送申請文件的,中國證監(jiān)會應視具體情況修改后,予以受理。(?。?BR>
108、發(fā)行人證券上市以后,保薦機構(gòu)的保薦工作也隨之結(jié)束。( )
109、中國證監(jiān)會應當制定證券評級機構(gòu)的自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范,對違反自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予行政處分。( )
110、新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前,必須通過現(xiàn)場推介方式向投資者進行公司推介,也可通過互聯(lián)網(wǎng)進行網(wǎng)上直播。(?。?BR>