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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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111、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況,主要包括特許經(jīng)營權(quán)的取得、特許經(jīng)營權(quán)的期限、對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響等。(?。?BR>
112、首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書同日同報刊登。(?。?BR>
113、對債券的評級是評價該種債券的債券投資收益。( )

114、承銷商備案材料的有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時,主承銷商應(yīng)向中國證監(jiān)會補報備案(?。?BR>
115、企業(yè)融資結(jié)構(gòu)選擇的目的在于通過比較分析確立最優(yōu)的融資結(jié)構(gòu),從而達到企業(yè)收益最大化的目標。(?。?BR>
116、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券的,資本充足率不低于8%。(?。?BR>
117、股份有限公司的合并,指兩個股份有限公司依《公司法》所規(guī)定的程序,合并為一個公司的行為。(?。?BR>
118、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時,其凈資產(chǎn)應(yīng)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上。 (?。?BR>
119、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書不能作為發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實際控制人沒有發(fā)生變更”的依據(jù)。( )

120、以與儲蓄存款掛鉤方式發(fā)行股票的,投資者應(yīng)按照發(fā)行公告中要求的時間和方式及時繳納申購款,未獲得配售(中簽)的部分將于規(guī)定時間內(nèi)退回相應(yīng)投資者賬戶;股款收繳結(jié)束后,主承銷商應(yīng)當(dāng)按照承銷協(xié)議的規(guī)定將扣除承銷費用后的募集資金劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。(?。?BR>
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