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2010年證券從業(yè)資格證《證券發(fā)行與承銷》沖刺試題(8)

來源:233網(wǎng)校 2010年7月1日
導(dǎo)讀:
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151、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的30%。(?。?BR>
152、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。(?。?BR>
153、承銷費(fèi)用一般根據(jù)發(fā)行規(guī)模確定,發(fā)行的規(guī)模越大,承銷費(fèi)用總額越低。( )

154、“全額預(yù)繳款、比例配售、余額即退”發(fā)行方式分為申購、凍結(jié)、驗(yàn)資、余額即退四個(gè)階段。(?。?BR>
155、股份有限公司的章程經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過后立即牛效。(?。?BR>
156、擬發(fā)行上市的公司原則上應(yīng)采取整體改制的方式,即剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)后,企業(yè)經(jīng)營性資產(chǎn)整體進(jìn)入股份有限公司。企業(yè)不應(yīng)將整體業(yè)務(wù)的一個(gè)環(huán)節(jié)或一個(gè)部分組建為發(fā)行上市的公司。(?。?BR>
157、主承銷商應(yīng)受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書,并對(duì)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行核查,承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 (?。?BR>
158、上市公司股東大會(huì)對(duì)利潤分配方案作出決議后,公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項(xiàng)。(?。?BR>
159、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)暫緩發(fā)行,并及時(shí)報(bào)告交易所。(?。?BR>
160、可轉(zhuǎn)換證券由公司債券轉(zhuǎn)換為公司普通股后,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化,股本增多了,因而需要在轉(zhuǎn)換發(fā)生后對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表中的每股收益進(jìn)行稀釋。(?。?BR>
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