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2011年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷考前預(yù)測試題

來源:233網(wǎng)校 2011年3月1日
導(dǎo)讀: 本試題根據(jù)證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷考試題型,分單項選擇題、多項選擇題及判斷題進(jìn)行考核(含試題答案及解析),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  41.對公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo),輔導(dǎo)期為( ?。?。
  A.自擬發(fā)行公司提出公募股票申請起滿1年
  B.自主承銷商報公募股票申請文件起滿l年
  C.自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年
  D.自證監(jiān)會通過股票發(fā)行申請起滿1年
  42.保薦人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的( ?。┕ぷ?,依法對公開發(fā)行募集文件進(jìn)行核查。
  A.承銷
  B.主承銷
  C.保薦
  D.推銷
  43.按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為( ?。?。
  A.發(fā)行價格一每股凈利潤×市盈率
  B.發(fā)行價格=每股凈利潤×發(fā)行市盈率
  C.發(fā)行價格一每股凈資產(chǎn)×市盈率
  D.發(fā)行價格一每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率
  44.累計投標(biāo)詢價開始前( ?。﹤€交易日,主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息,作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  45.初步詢價開始目前( ?。﹤€交易日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  46.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在(  )日向上海證券交易所申購在上海證券交易所發(fā)行的新股。
  A.T
  B.T+1源:www.examda.com
  C.T+2
  D.T+4
  47.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況主要包括(  )。
  A.持股量排前l(fā)0的自然人及其在發(fā)行人單位任何職
  B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
  C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
  D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
  48.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況,實際控制人應(yīng)披露到最終的( ?。橹埂?BR>  A.法人
  B.實際控制人的上一級單位
  C.關(guān)聯(lián)人
  D.國有控股主體或自然人
  49.發(fā)行涉及國有股的,應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注(  ),在國有法人股股東之后標(biāo)注( ?。?,并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。
  A.“SS” “SL”
  B.“SL” “SLS”
  C.“SS” “SLS”
  D.“SS” “LSl”
  50.根據(jù)(  )等的規(guī)定,股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此變化引致的投資風(fēng)險,由投資者自行負(fù)責(zé)。
  A.《保險法》
  B.《證券法》
  C.《銀行法》
  D.《中國人民銀行法》

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