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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》考前押密試卷(5)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年3月4日
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151、監(jiān)事會(huì)作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。(?。?BR>
152、一般說(shuō)來(lái),新股發(fā)行價(jià)格的市贏(yíng)率應(yīng)高于股票市場(chǎng)上同類(lèi)型股票的市贏(yíng)率。(?。?BR>
153、債券發(fā)行時(shí),只能按照面值發(fā)行,不允許折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。(?。?BR>
154、并購(gòu)導(dǎo)致并購(gòu)一方當(dāng)事人在中國(guó)的市場(chǎng)占有率達(dá)到25%投資者應(yīng)就所涉情形向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局報(bào)告。(?。?BR>
155、由于各國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況和法律傳統(tǒng)的差異,資本確定原則的實(shí)現(xiàn)方式有所不同,以實(shí)收資本制最具代表意義。(?。?BR>
156、若《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)》的某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的,發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況,在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改,但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書(shū)面說(shuō)明。(?。?BR>
157、發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商未在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的,不得在報(bào)刊上刊登招股意向書(shū)及其摘要。(?。?BR>
158、承銷(xiāo)商在確定其承銷(xiāo)國(guó)債的價(jià)格時(shí),要考慮銀行利率水平、承銷(xiāo)國(guó)債中標(biāo)成本、流通市場(chǎng)中可比國(guó)債收益率水平、國(guó)債承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)收入、期望的資金回收速度,其他國(guó)債承銷(xiāo)成本等因素。( )

159、B股發(fā)行一般采取私募方式。(?。?BR>
160、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。(?。?BR>
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