2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第六章習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第六章課后練習(xí)題,考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
11、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,每一申購單位為( )股。
A、1
B、10 來源:www.examda.com
C、100
D、1 000
12、發(fā)行階段的后期工作不包括( )
A、詢價(jià)
B、股款繳納
C、股份交收及股東登記
D、驗(yàn)資及簽證
13、上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),( )作為新股的一賣方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為價(jià)格,以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣出數(shù),由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競價(jià)委托申購。
A、基金公司
B、主承銷商
C、新股發(fā)行人
D、交易所
14、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足 ( )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A、10
B、20
C、50
D、100
15、公開發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告,總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn),并提供相應(yīng)文件。
A、10
B、15
C、20
D、30
16、深交所規(guī)定申購單位為( )股,每一證券賬戶申購數(shù)量不少于( )股。
A、100,100
B、100,500
C、500,500
D、500,1 000
17、市盈率的計(jì)算公式為( ) www.Examda.CoM考試就上考試大
A、市盈率=公司股票價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
B、市盈率=公司股權(quán)價(jià)值/發(fā)行后總股本
C、市盈率=股票市場價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
D、市盈率=股票市場價(jià)格/每股收益
18、主承銷商于( )7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù),包括:發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
19、初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對( )進(jìn)行同比例配售。
A、全部有效申購
B、網(wǎng)下配售數(shù)量
C、 網(wǎng)下有效申購總量
D、申購總量
20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的( )和它們的( ),然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整,為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)。
A、初級市場表現(xiàn)、二次定價(jià) 考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
B、初次定價(jià)、二級市場表現(xiàn)
C、一級市場表現(xiàn)、初次定價(jià)
D、以上均不正確
A、1
B、10 來源:www.examda.com
C、100
D、1 000
12、發(fā)行階段的后期工作不包括( )
A、詢價(jià)
B、股款繳納
C、股份交收及股東登記
D、驗(yàn)資及簽證
13、上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),( )作為新股的一賣方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為價(jià)格,以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣出數(shù),由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競價(jià)委托申購。
A、基金公司
B、主承銷商
C、新股發(fā)行人
D、交易所
14、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足 ( )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A、10
B、20
C、50
D、100
15、公開發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告,總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn),并提供相應(yīng)文件。
A、10
B、15
C、20
D、30
16、深交所規(guī)定申購單位為( )股,每一證券賬戶申購數(shù)量不少于( )股。
A、100,100
B、100,500
C、500,500
D、500,1 000
17、市盈率的計(jì)算公式為( ) www.Examda.CoM考試就上考試大
A、市盈率=公司股票價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
B、市盈率=公司股權(quán)價(jià)值/發(fā)行后總股本
C、市盈率=股票市場價(jià)格/每股凈資產(chǎn)
D、市盈率=股票市場價(jià)格/每股收益
18、主承銷商于( )7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù),包括:發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
19、初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的,當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí),應(yīng)當(dāng)對( )進(jìn)行同比例配售。
A、全部有效申購
B、網(wǎng)下配售數(shù)量
C、 網(wǎng)下有效申購總量
D、申購總量
20、主承銷商審查可比較的發(fā)行公司的( )和它們的( ),然后根據(jù)發(fā)行公司的特質(zhì)進(jìn)行價(jià)格調(diào)整,為新股發(fā)行進(jìn)行估價(jià)。
A、初級市場表現(xiàn)、二次定價(jià) 考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站(www.Examda。com)
B、初次定價(jià)、二級市場表現(xiàn)
C、一級市場表現(xiàn)、初次定價(jià)
D、以上均不正確
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