2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第六章習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第六章課后練習(xí)題,考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
二、多項選擇題
1、在股票的估值方法中,( )通常忽略了決定資產(chǎn)終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
A、市盈率法
B、市凈率法
C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D、以上都不對
2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個( )的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數(shù)獨立
3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程,下列說法不正確的是( )。
A、申購日后的第2天,由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
B、申購日后的第3天,中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資
C、中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算
D、申購日后的第4天,對未中簽部分的申購款予以解凍
4、通常的股票估值方法有( )
A、比較估值法
B、相對估值法
C、估值法
D、增減估值法
5、詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A、依法設(shè)立,近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B、依法可以進(jìn)行股票投資
C、信用記錄良好,具有獨立從事證券投資所必需的機構(gòu)和人員
D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取( )等方式。
A、向社會公眾配售
B、向戰(zhàn)略投資者配售
C、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
7、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是( )。
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
8、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的( )。
A、初步詢價
B、 累計投標(biāo)詢價
C、資金代收付
D、股份初始登記
9、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于( )。
A、放寬投資者申購上限
B、申購單位
C、深交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況),除次申購?fù)?,均視為無效申購
D、以上都不正確
10、估值法主要包括( )
A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
B、市凈率法
C、市盈率法
D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法
11、詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。
A、證券投資基金管理公司
B、證券公司
C、信托投資公司
D、保險機構(gòu)投資者
12、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露( )有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。
A、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使,應(yīng)當(dāng)說明原因
B、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、與價格
C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D、發(fā)行人本次籌資總金額
13、首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。
A、融資化原則
B、“公開、公平、公正”原則
C、高效原則
D、經(jīng)濟(jì)原則
14、詢價對象有下列( )情形之一的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。
A、不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B、近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
C、未按時提交年度總結(jié)報告
D、近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄
1、在股票的估值方法中,( )通常忽略了決定資產(chǎn)終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。
A、市盈率法
B、市凈率法
C、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
D、以上都不對
2、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個( )的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A、運行獨立
B、監(jiān)察獨立
C、代碼獨立
D、指數(shù)獨立
3、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程,下列說法不正確的是( )。
A、申購日后的第2天,由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
B、申購日后的第3天,中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗資
C、中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算
D、申購日后的第4天,對未中簽部分的申購款予以解凍
4、通常的股票估值方法有( )
A、比較估值法
B、相對估值法
C、估值法
D、增減估值法
5、詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A、依法設(shè)立,近24個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B、依法可以進(jìn)行股票投資
C、信用記錄良好,具有獨立從事證券投資所必需的機構(gòu)和人員
D、具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
6、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取( )等方式。
A、向社會公眾配售
B、向戰(zhàn)略投資者配售
C、向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售
D、向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
7、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是( )。
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
8、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺完成首次公開發(fā)行股票的( )。
A、初步詢價
B、 累計投標(biāo)詢價
C、資金代收付
D、股份初始登記
9、深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于( )。
A、放寬投資者申購上限
B、申購單位
C、深交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況),除次申購?fù)?,均視為無效申購
D、以上都不正確
10、估值法主要包括( )
A、公司貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法
B、市凈率法
C、市盈率法
D、現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法
11、詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的( )。
A、證券投資基金管理公司
B、證券公司
C、信托投資公司
D、保險機構(gòu)投資者
12、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi),主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露( )有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。
A、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù);如未行使,應(yīng)當(dāng)說明原因
B、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、與價格
C、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
D、發(fā)行人本次籌資總金額
13、首次公開發(fā)行股票的基本原則有( )。
A、融資化原則
B、“公開、公平、公正”原則
C、高效原則
D、經(jīng)濟(jì)原則
14、詢價對象有下列( )情形之一的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。
A、不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
B、近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
C、未按時提交年度總結(jié)報告
D、近l2個月沒有活躍的證券市場投資記錄
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