2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第六章習題
導讀: 證券從業(yè)資格考試-發(fā)行與承銷第六章課后練習題,考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題,更多試題進入考試大在線考試中心!
三、判斷題
1、發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,在發(fā)行價格區(qū)間內通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。( )
2、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的,不需要向中國證監(jiān)會報告。( )
3、股款收繳結束后,主承銷商應當按照承銷協(xié)議的規(guī)定,在股票發(fā)行結束后的若干天內,在扣除相關費用后,將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。( )
4、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶,只需在中國證監(jiān)會、中國證券從業(yè)登記備案。( )
5、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。( )
6、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。( )
7、市值配售方式是指在新股發(fā)行時,將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量,自愿申購新股。( )
8、在包銷部分的股票上市之日起30日內,主承銷商有權根據(jù)市場情況,從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票,或者要求發(fā)行人增發(fā)股票,分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。( )
9、證券經(jīng)營機構采用包銷方式,若承銷團不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。( )
10、深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進行評價,評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )
1、發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間,在發(fā)行價格區(qū)間內通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。( )
2、發(fā)行人及其主承銷商中止發(fā)行后重新啟動發(fā)行工作的,不需要向中國證監(jiān)會報告。( )
3、股款收繳結束后,主承銷商應當按照承銷協(xié)議的規(guī)定,在股票發(fā)行結束后的若干天內,在扣除相關費用后,將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。( )
4、詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶,只需在中國證監(jiān)會、中國證券從業(yè)登記備案。( )
5、中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場的一個板塊,其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現(xiàn)有主板市場有所不同。( )
6、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,發(fā)行人及其主承銷商不可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權。( )
7、市值配售方式是指在新股發(fā)行時,將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量,自愿申購新股。( )
8、在包銷部分的股票上市之日起30日內,主承銷商有權根據(jù)市場情況,從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票,或者要求發(fā)行人增發(fā)股票,分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。( )
9、證券經(jīng)營機構采用包銷方式,若承銷團不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。( )
10、深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進行評價,評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。( )
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