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2011年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》第五章試題及答案

來(lái)源:233網(wǎng)校 2011年7月12日
導(dǎo)讀: 考試大特別收集整理了發(fā)行與承銷第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序試題(含參考答案),更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  21.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在()年以上。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  22.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得在最近()個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,或者最近()個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)。
  A.12,l2
  B.36,l2
  C.36,36
  D.12,36
  23.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,不得有在最近()個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行過(guò)證券。
  A.6
  B.12
  C.18
  D.36
  24.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且霧計(jì)超過(guò)人民幣()萬(wàn)元,凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較()者為計(jì)算依據(jù)。
  A.3000,低 轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
  B.5000,低
  C.3000,高
  D.5000,高
  25.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣()萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣()億元。
  A.3000,3
  B.5000,3
  C.3000,1
  D.5000,1
  26.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票,發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬(wàn)元。
  A.100
  B.1000 來(lái)源:www.examda.com
  C.2000
  D.3000
  27.在發(fā)行完成后的()個(gè)工作日內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。
  A.5
  B.10
  C.15
  D.20
  28.證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的(),對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,并在發(fā)行人股東大會(huì)召開()之前,將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。
  A.3個(gè)月內(nèi),5個(gè)工作日
  B.1個(gè)月內(nèi),l0個(gè)工作日
  C.1個(gè)月內(nèi),5個(gè)工作日 {來(lái)源:{試}
  D.3個(gè)月內(nèi),l0個(gè)工作日
  29.主承銷商應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理其股票發(fā)行申請(qǐng)材料后的()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料。
  A.2個(gè)工作日
  B.3個(gè)工作日
  C.5個(gè)工作日
  D.10個(gè)工作日
  30.()可對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。
  A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
  B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
  C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
  D.保薦機(jī)構(gòu)

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