A.參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為9名
B.表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到7票為通過(guò)
C.發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票，同意票數(shù)達(dá)到5票的，可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決
D.發(fā)審委會(huì)議表決采取記名投票方式
32.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
B.上市公司發(fā)行新股
C.上市公司發(fā)行普通公司債券
D.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
33.發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括()。
A.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)
B.項(xiàng)目運(yùn)作流程
C.項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況
D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
34.上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)包括()。
A.逐項(xiàng)說(shuō)明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件
B.對(duì)發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
C.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
D.相關(guān)承諾事項(xiàng)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所要求的其他事項(xiàng)
35.保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)階段，應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況承擔(dān)以下()工作。
A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)
D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)
36.以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間，正確的有()。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算
37.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及()等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起l0個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
A.募集資金
B.關(guān)聯(lián)交易
C.委托理財(cái)
D.為他人提供擔(dān)保
38.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》明確，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后與()簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。
A.保薦機(jī)構(gòu)
B.上海證券交易所
C.存放募集資金的商業(yè)銀行
D.股東
39.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢(xún)保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)。
A.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)
B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)
C.履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)
D.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)
40.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿包括()。
A.保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查文件
B.保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄
C.保薦機(jī)構(gòu)上市保障業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度
D.申請(qǐng)文件及其他文件
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2011年證券《發(fā)行與承銷(xiāo)》第一章試題及答案 第二章 第三章 第四章
