131、發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股不作為本次發(fā)行的一部分。 （ ）
132、境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應當符合的條件之一是公司近3 年內(nèi)財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。 （ ）
133、注冊會計師在計劃審計工作時，必須對重要性水平作出初步判斷，以便為檢查數(shù)量上重要的錯報確定一個可接受的水平。 （ ?。?BR>
134、債務性融資的資本成本比權益性融資的資本成本低。 （ ）
135、發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應由董事會做出決議。 （ ）
136、以價格為標的的美國式招標是指以募滿發(fā)行額為止中標商最低收益率作為全體中標商的最終收益率，所以中標商的認購成本是一樣的。（ ?。?BR>
137、董事會每年度至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監(jiān)事。代表1／10以上表決權的股東、1／3以上董事或者監(jiān)事會成員，可以提議召開董事會臨時會議。 （ ?。?BR>
138、輔導報告作為公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報材料均應報中國證監(jiān)會的派出機構。 （ ?。?BR>
139、設立股份有限公司，應當向公司登記相關申請登記；設立分公司，無須向公司登記機關申請登記。 （ ?。?BR>
140、向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。 （ ?。?BR>
2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關沖刺卷5
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