11、資本充足率不低于（　?。┦瞧髽I(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
12、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)（　?。?。
A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．以上都不對(duì)
13、證券公司定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息總額的（　?。?。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%
14、公司將自己的儲(chǔ)蓄(未分配利潤和折舊等)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式，稱之為（　?。?。
A．外部融資
B．內(nèi)部融資
C．債務(wù)融資
D．股權(quán)融資
15、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的（　?。?br />A．一般要求
B．最低要求
C．最高要求
D．參考要求
16、關(guān)于國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說法不正確的是（　?。?br />A．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷，原企業(yè)的國家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
B．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
C．國有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過界定和確認(rèn)的國有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)人股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國有法人股
D．有權(quán)代表國家投資的機(jī)構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國家資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股
17、上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的（　?。┚哂谐掷m(xù)經(jīng)營能力。
A．全部資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
B．核心資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
C．流動(dòng)資產(chǎn)與業(yè)務(wù)
D．核心資產(chǎn)與主營業(yè)務(wù)
18、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司的輔導(dǎo)規(guī)定，輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)就接受輔導(dǎo)、準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)兀ā　。┲饕獔?bào)紙上連續(xù)公告（　?。?，公告信息中應(yīng)包括派出機(jī)構(gòu)的舉報(bào)電話及通信地址。
A．至少2種；2次以上
B．至少1種；2次以上
C．至少2種；4次以上
D．至少1種；1次以上
19、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（　?。┻M(jìn)行申購。
A．下限
B．上限
C．平均值
D．以外的范圍
20、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，若要向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，其公司本身應(yīng)符合凈資產(chǎn)不少于（　?。﹥|元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（　?。┤f元人民幣的條件。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600